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ST瑞德:涉嫌5项违法事实被罚60万 实控人遭10年市场禁入

2020-07-18 20:05来源:证券市场周刊作者:红兵

7月18日,自公司公告处获悉,ST瑞德及相关当事人已于7月17日收到中国证监会重庆监管局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。至此,ST瑞德涉嫌信息披露违法违规一案已调查、审理终结。

上述公告显示,ST瑞德涉嫌5项违法事实:定期报告中财务报表存在虚假记载;未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况;未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况;未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况;未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。

《行政处罚决定书》的下达,标志着证监会对此案调查、审理的终结。根据相关司法解释,在2018年6月1日收盘时持有ST瑞德,并在2018年6月2日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系方式与股票交易记录(建议为Excel文件)发送至邮箱:quanyi85651425@163.com,参与《证券市场周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等,最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前,无需支付任何律师费用。

根据相关法律法规,证监会重庆监管局决定对ST瑞德责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;对左洪波给予警告,并处以90万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为控股股东、实际控制人罚款60万元;对褚淑霞给予警告,并处以20万元罚款。此外,证监会重庆监管局还决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施。

“天眼查”显示,ST瑞德一直从事蓝宝石晶体材料及装备的研发、生产、制备与销售业务,公司拥有数量可观的大尺寸高品质蓝宝石单晶生长装备及相应的加工设备。

二级市场方面,有市场分析人士表示,ST瑞德遭证监会行政处罚,基本面似乎并不稳定,投资者还应谨慎关注为妙。

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